DORA IKT-Vorfälle bewältigen für Finanzunternehmen

Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine EU-Verordnung, die zum Ziel hat, die digitale Widerstandsfähigkeit (Resilienz) von Finanzunternehmen in Europa zu stärken. Sie verpflichtet Banken, Versicherungen, Zahlungsdienstleister und weitere regulierte Akteure dazu, ihre Prozesse im Bereich IT-Risikomanagement, Incident Response und Kommunikation bei Vorfällen zu standardisieren, dokumentieren und regelmäßig zu testen.

Relevanz: DORA ist verbindlich ab dem 17. Januar 2025 – es handelt sich also nicht um eine freiwillige Maßnahme, sondern um eine rechtliche Verpflichtung mit prüfbaren Anforderungen und möglichen Sanktionen bei Nichteinhaltung.

DORA gilt für nahezu alle Unternehmen im europäischen Finanzsektor – darunter:

• Kreditinstitute (z. B. Banken)

• Versicherungsunternehmen

• Zahlungsinstitute & E-Geld-Institute

• Wertpapierfirmen & Handelsplattformen

• Fondsgesellschaften

• Anbieter kritischer IKT-Dienstleistungen (z. B. IT-Serviceprovider, Cloud-Anbieter)

Auch Töchter internationaler Unternehmen, sofern sie in der EU tätig sind, müssen sich an DORA halten. Die Anforderungen gelten nicht nur für technische Teams, sondern auch für Compliance, Risikomanagement und das Top-Management.

DORA schreibt ein standardisiertes, nachvollziehbares und dokumentiertes Vorgehen bei IKT-bezogenen Vorfällen vor. Dazu gehören:

• Klare Prozesse zur Erkennung, Klassifikation und Eskalation von Vorfällen

• Die Definition von Schwellenwerten, ab wann ein Vorfall als „schwerwiegend“ gilt

• Die Benachrichtigung von Aufsichtsbehörden (z. B. BaFin, EZB) innerhalb fester Fristen

• Eine lückenlose Dokumentation der Maßnahmen, Kommunikation und Ergebnisse

• Regelmäßige Tests und Übungen, um die Resilienz zu validieren

DORA verlangt außerdem, dass das Incident Management interdisziplinär funktioniert – also nicht nur in der IT, sondern auch unter Einbezug von Fachabteilungen, Management und externen Dienstleistern.

PREVISEC bietet eine vollständig digitale Plattform für Incident- und Krisenmanagement – mit einem klaren Fokus auf DORA-Konformität. Konkret profitieren Sie von:

• Zentralem Dashboard zur Erfassung, Kategorisierung und Bewertung von Vorfällen

• Vordefinierten Reaktionsplänen und automatisierten Eskalationsprozessen

• Rechtskonformen Berichtsformaten, die den Anforderungen der Aufsichtsbehörden entsprechen

• Audit-Trail-Funktion, die alle Schritte nachvollziehbar dokumentiert

• Rollenbasierter Kommunikation, um alle relevanten Stellen schnell zu informieren

• Simulationstools für Notfallübungen, um DORA-Anforderungen aktiv zu testen

PREVISEC unterstützt Sie damit End-to-End – von der Vorbereitung bis zur kontinuierlichen Compliance.

Die Einführung von PREVISEC erfolgt in der Regel innerhalb weniger Wochen, abhängig von der Komplexität Ihrer bestehenden IT- und Compliance-Struktur. Unser Team unterstützt Sie dabei vollumfänglich:

• Analyse Ihrer aktuellen Prozesse und Anforderungen

• Gemeinsame Konfiguration Ihrer Vorfalltypen, Rollen und Eskalationspfade

• Schulung Ihrer Teams im Umgang mit der Plattform

• Optional: Begleitung bei der Simulation eines realistischen Krisenszenarios

Die Plattform ist cloudbasiert, DSGVO-konform gehostet in Deutschland und lässt sich auf Wunsch auch in bestehende Systeme (z. B. SIEM, SOC, Ticketing) integrieren.

Ja – PREVISEC ist modular aufgebaut und kann individuell auf die Größe und Komplexität Ihres Unternehmens angepasst werden. Sowohl kleinere Institute als auch komplexe Konzernstrukturen profitieren von der skalierbaren Architektur der Plattform.

Durch die einfache Benutzeroberfläche, vorkonfigurierte Prozesse und umfassende Supportangebote eignet sich PREVISEC besonders für Unternehmen, die schnell einsatzbereit sein müssen, ohne dabei auf Sicherheit und regulatorische Konformität zu verzichten.